OKX, DOJ 혐의 인정… 5억 500만 달러 벌금 합의
암호화폐 거래소 OKX의 운영사인 Aux Cayes FinTech Co. Ltd가 미국 자금세탁방지법 위반 혐의를 인정하고, 5억 달러(약 6,600억 원) 이상의 벌금을 내기로 합의했다.
24일(현지시간) OKX는 미국 법무부(DOJ) 조사 결과에 따라 Aux Cayes FinTech Co. Ltd가 8,400만 달러(약 1,123억 원)의 벌금을 내고, 주로 기관 고객으로부터 얻은 4억 2,100만 달러(약 5,630억 원)의 수수료를 몰수당하는 방식으로 합의했다고 밝혔다.
OKX는 성명을 통해 “과거 규정 준수 미비로 인해 일부 미국 고객이 자사 글로벌 플랫폼에서 거래한 사실을 인정한다”고 밝혔다.
OKX는 관련 미국 고객 수가 전체 고객 기반의 극히 일부에 불과하며, 현재 해당 고객은 플랫폼에 남아있지 않다고 설명했다.
OKX는 이번 사건으로 고객 피해 사례는 없었으며, OKX 직원에 대한 기소도 없었다고 강조했다.
그러나 매튜 포돌스키(Matthew Podolsky) 검사 대행은 OKX 계열사가 자금세탁방지법을 ‘고의로’ 위반하고 50억 달러(약 6조 6,850억 원) 이상의 의심스러운 거래와 범죄 수익을 조장했다고 비판했다.
포돌스키 검사 대행은 “오늘의 유죄 인정과 벌금은 미국 시장을 이용하면서도 범죄 행위를 방치하는 금융 기관에 결과가 따를 것임을 강조한다”고 말했다.
제임스 E. 데네히(James E. Dennehy) FBI 부국장은 OKX 계열사가 필수 절차를 회피하기 위해 개인에게 허위 정보를 제공하도록 조언했다고 지적했다.
데네히 부국장은 “법규에 대한 노골적인 무시는 용납되지 않을 것”이라고 덧붙였다.
법무부는 이번 위반 행위가 2018년부터 2024년 초까지 발생했으며, OKX는 2017년부터 미국인의 거래를 금지하는 공식 정책을 시행해왔다고 밝혔다.
OKX는 문제 해결 및 규제 준수 프로그램 강화를 위해 규정 준수 컨설턴트를 찾을 것이라고 밝혔다.
OKX의 CEO 스타 쉬(Star Xu)는 24일 X(옛 트위터) 게시물을 통해 “우리의 비전은 OKX를 다양한 시장과 각 규제 기관에서 글로벌 규정 준수의 ‘골드 스탠다드’로 만드는 것”이라고 밝혔다.
🔍 추가 정보: OKX, 미국 법무부(DOJ) 자금세탁방지법 위반 합의
📌 1. OKX 개요
- 글로벌 암호화폐 거래소
- 운영사: Aux Cayes FinTech Co. Ltd.
- CEO: 스타 쉬(Star Xu)
- 다양한 암호화폐 거래 및 관련 서비스 제공
📌 2. 미국 법무부(DOJ) 조사 및 합의 내용
- 혐의: 자금세탁방지법(AML) 위반
- 벌금: 5억 500만 달러 (약 6,600억 원 이상)
- 벌금: 8,400만 달러 (약 1,123억 원)
- 수수료 몰수: 4억 2,100만 달러 (약 5,630억 원)
- 위반 기간: 2018년 ~ 2024년 초
- 내용:
- 규정 준수 미비로 일부 미국 고객 거래
- 50억 달러 이상의 의심스러운 거래 및 범죄 수익 조장 (검찰 측 주장)
- 개인에게 허위 정보 제공 조언 (FBI 측 주장)
📌 3. OKX 입장
- 과거 규정 준수 미비 인정
- 미국 고객, 전체 고객의 극히 일부
- 현재 해당 고객 플랫폼에 없음
- 고객 피해 사례 없음, 직원 기소 없음
- 규정 준수 프로그램 강화 예정, 컨설턴트 물색
📌 4. 관련 인물 및 기관
- 매튜 포돌스키(Matthew Podolsky): 검사 대행, OKX의 고의적 위반 비판
- 제임스 E. 데네히(James E. Dennehy): FBI 부국장, 법규 무시 용납 불가
- 스타 쉬(Star Xu): OKX CEO, 글로벌 규정 준수 ‘골드 스탠다드’ 비전 제시
- 미국 법무부(DOJ): 조사 및 합의 주도
📌 5. 자금세탁방지법(Anti-Money Laundering, AML)
* 자금 세탁 방지 위한 법률, 국제적 기준 존재
* 금융기관은 고객 신원 확인, 의심 거래 보고 등 의무
* 위반 시 거액 벌금, 형사 처벌 등 제재
📌 6. 관련 용어
* 규정 준수(Compliance): 법률, 규정, 규칙 등을 준수
* FBI: Federal Bureau of Investigation
